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证监会拟对恒生公司重罚3.98亿元
发布时间:2015-09-04 14:24:40 作者:


  中国证监会2日发布消息称,日前对杭州恒生网络技术服务有限责任公司、上海铭创软件技术有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司等3公司分别涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述3案已进入告知听证程序。


  经查,恒生公司、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统,投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户经营方式的情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益,严重扰乱证券市场秩序。


  证监会表示,恒生公司、铭创公司、同花顺公司的上述行为违反了证券法第122条的规定,构成证券法第197条所述非法经营证券业务的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据证券法第197条的规定,证监会拟决定对恒生公司、铭创公司、同花顺公司及相关责任人员依法作出行政处罚。


  行政处罚内容包括:没收恒生公司违法所得1.329亿元,并处以3.98亿元罚款;对恒生公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。没收铭创公司违法所得1598.79万元,并处以4796万元罚款;对铭创公司董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告,并分别处以20万元罚款。没收同花顺公司违法所得217.7万元,并处以653万元罚款;对同花顺公司副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告,并分别处以10万元、5万元罚款。













作者: 来源:钱江晚报
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